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Wie läuft eine Prüfung im Rahmen der jährlichen Prüfungsplanung ab?

Planung
Auf der Grundlage einer systematischen Analyse der verschiedenen Arbeitsbereiche erstellen wir jährlich einen mit der Vizepräsidentin für den Bereich der Wirtschafts- und Personalverwaltung abgestimmten Prüfplan. Die geplanten Prüfungen werden den jeweiligen Bereichen vorab bekanntgegeben. Zudem führen wir in Einzelfällen aus aktuellem Anlass auch außerplanmäßige Prüfungen durch. Wir teilen den Bereichen den Prüfungsbeginn rechtzeitig im Voraus mit.

Durchführung
Im Prüfauftrag werden die Prüfungsziele und -schwerpunkte erläutert. Die für die Untersuchung wichtigen Informationen werden durch Interviews mit den Kolleginnen und Kollegen des Bereichs und durch Einsichtnahme in ausgewählte Akten gewonnen.
Ausgehend von den vorgefundenen Arbeitsabläufen und Verfahren sowie deren Bewertung hinsichtlich des Optimierungspotenzials entwickeln wir gemeinsam mit dem Bereich Empfehlungen zur verbesserten Arbeitsgestaltung und zur Mängelbeseitigung.

Bericht
In einem Berichtsentwurf werden die Feststellungen und Empfehlungen zusammengefasst. Dieser Berichtsentwurf wird mit dem jeweiligen Bereich diskutiert und abgesprochen. Den fertigen Bericht legen wir der Vizepräsidentin für den Bereich der Wirtschafts- und Personalverwaltung vor, der die Entscheidung über die Verbindlichkeit der erarbeiteten Empfehlungen obliegt. Die Stabsstelle Organisationsberatung und internes Prüfwesen selbst hat keine Weisungsbefugnisse. Die Ergebnisse unserer Untersuchungen behandeln wir selbstverständlich vertraulich.

Monitoring
An der Umsetzung der vereinbarten Empfehlungen sind wir als Stabsstelle nicht beteiligt, wir berichten aber der Vizepräsidentin für den Bereich der Wirtschafts- und Personalverwaltung im Rahmen der Nachschau über den Umsetzungsstand. Soweit Berichtsthemen nachhaltige Bedeutung haben, können in Einzelfällen auch Nachprüfungen vor Ort in den einzelnen Bereichen durchgeführt werden.

 

Kontakt

Stabsstelle Organisationsberatung und internes Prüfwesen
Isabel von Bremen  -  V1.104, Tel. 3100
Barbara Brökling-Fortmeier  -  V1.208, Tel. 3102
Priska von der Lippe  -  V1.107, Tel. 3101

Die Universität der Informationsgesellschaft